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闽发铝业:福建君立律师事务所关于黄文乐、黄文喜免于提交豁免要

发布时间:2019-06-19 00:54 来源:未知 编辑:admin

  地址 ADD:中国福州工业路 572 号凤凰望郡三层 邮政编码 ZIP: 350004电线 传线-

  关关于于黄黄文文乐乐 、、 黄黄文文喜喜免免于于提提交交豁豁免免要要约约收收购购申申请请的的

  福建君立律师事务所接受福建省闽发铝业股份有限公司的委托,指派吴海鹏律师和范文律师,担任福建省闽发铝业股份有限公司本次非公开发行股票事项的专项法律顾问 。

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规和规范性文件等有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师现就为关于黄文乐、黄文喜免于提交豁免要约收购申请的相关事宜,出具本专项核查意见。

  在本专项核查意见中,除另有明确表述或上下文另有定义,下列各项用语具有如下特定的含义:

  在本专项核查意见中,除完整引用外,相关数据均四舍五入保留至小数点后两位或三位数字。

  根据《公司法》、《证券法》、《收购管理办法》等有关法律、法规和规范性文件等规定,本所及本所律师就免于提交豁免要约收购申请之事项出具本专项核查意见的相关事宜声明如下:

  (一)本专项核查意见是本所律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定,以及本专项核查意见出具日以前已经发生或存在的事实及我国现行法律、法规和规范性文件,并基于本所律师对有关事实的了解和对法律、法规和规范性文件的理解而作出的。

  (二) 本所律师已严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本专项核查意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  (三)本所律师进行上述核查验证,已经得到闽发铝业及其控股股东及其一致行动人等相关方的以下保证,并以该等保证作为出具本专项核查意见的前提:其向本所律师提供的文件资料和口头陈述均真实、完整、有效和准确;其提供的文件资料的复印件均与原始件一致、副本均与正本一致;其提供的所有文件资料上的签名与印章均是真实有效的;其已向本所律师提供了与本次收购股份相关的全部文件资料,已向本所律师披露与本次收购股份相关的全部事实情况,无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。

  (四)对于出具本专项核查意见中的至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、本次收购股份所涉各方或者其他有关单位出具的意见、说明或证明等文件。

  (六)本专项核查意见仅供黄文乐、黄文喜免于提交豁免要约收购申请之目的使用。未经本所及本所律师书面同意,本专项核查意见不得用作其他任何目的。

  本专项核查意见经本所负责人经办律师签字并加盖本所印章后生效。本专项核查意见正本一式三份,无副本,各正本具有同等法律效力。

  根据发行人 2015 年第三次临时股东大会决议及中国证监会下发的 《关于核准 福建省闽发铝业股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1049 号),本次发行的发行方案如下:

  公司本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股(A 股)。每股面值为人民币 1 元。

  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项,本次发行的发行数量将作相应调整。

  假设调整前发行数量为 M0,调整后发行数量为 M1 ,在定价基准日至发行日期间发生每股送股和/或转增股本数合计为 N,则:

  本次非公开发行的发行对象为黄文乐、黄文喜、上海兴富创业投资管理中心(有限合伙)。

  本次非公开发行股票的定价基准日为公司第三届董事会 2015 年第四次临时会议决议公告日,发行价格为 7.22 元/股,不低于本次非公开发行股票定价基准日前二十个交易日股票交易均价(定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量)的 90%。

  若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的,本次发行价格将进行相应调整。

  假设调整前发行价格为 P0,每股送股或转增股本数为 N,每股增发新股或配股数为 K,增发新股或配股价为 A,每股派息为 D,调整后发行价格为 P1 ,则:

  为兼顾新老股东的利益,本次发行前公司的滚存未分配利润由发行后新老股东共享。

  本次非公开发行募集资金不超过 46,602.68 万元人民币,在扣除相关发行费用后, 将用于年产 40 万平方米节能环保高性能铝合金建筑模板生产项目建设及补充公司流动资金。

  本次非公开发行股票的决议有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起 12 个月内有效。

  1 、 2015 年 11 月 11 日 , 发行人召开第三届董事会 2015 年第四次临时会议 。此次会议审议通过了与本次发行有关的议案: 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行股票募集资金运用的可行性研究报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案涉及关联交易事项的议案》、《关于公司与本次非公开发行对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事项的议案》、《关于提请召开 2015 年第三次临时股东大会的议案》。

  2、 2015 年 11 月 27 日 , 发行人依法召开 2015 年第三次临时股东大会,以现场会议和网络投票的方式按照法定程序审议并逐项表决与发行相关议案:

  (4)审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金运用的可行性研究报告的议案》;

  ( 6 )审议通过《关于公司本次非公开发行方案涉及关联交易事项的议案》;

  ( 7 )审议通过《关于公司与本次非公开发行对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》;

  ( 8 )审议通过《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》;

  ( 9)审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事项的议案》。

  3、 2016 年 5 月 16 日, 中国证监会核发的 《关于核准福建省闽发铝业股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可 [2016] 1049 号),核准发行人非公开发行不超过 64, 546, 648 股新股, 自核准发行之日起 6 个月内有效。

  黄文乐,男, 1982 年 3 月 29 日出生,中国国籍,住址为福建省南安市美林南美南洪路 24 号,身份证号码为 329****,未拥有境外永久居留权。黄文乐系闽发铝业控股股东、实际控制人黄天火之子,并担任闽发铝业的董事。

  黄文喜,男, 1984 年 8 月 24 日出生,中国国籍,住址为福建省南安市美林南美南洪路 24 号,身份证号码为 824****,未拥有境外永久居留权。黄文喜系闽发铝业控股股东、实际控制人黄天火之子。

  根据黄文乐、黄文喜出具的书面声明并经本所律师核查,黄文乐、黄文喜不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形:

  5、 法律、 行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

  本所律师认为,截至本核查意见出具之日,黄文乐、黄文喜具备合法的收购主体资格。

  综上,本所律师认为,黄文乐、黄文喜实施本次收购股份行为时系具备完全民事权利能力和完全民事行为能力的中国公民,具备法律、法规和规范性文件规定的担任上市公司股东的资格,不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司股份的情形,具备实施本次收购股份行为的合法主体资格。

  《收购管理办法》第八十三条第二款规定:“在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:……(十)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份…… ”

  依据发行人、黄文乐及黄文喜提供的资料并经本所律师核查,截至本核查意见出具之日,控股股东、实际控制人黄天火为黄文乐、黄文喜之父, 依据《收购管理办法》第八十三条第二款第(十)项的相关规定,黄文乐、黄文喜与黄天火、黄长远、黄印电及黄秀兰属于一致行动人。

  根据《收购管理办法》第八十三条第三款的规定,一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份,应当包括登记在其名下的股份,也包括登记在其一致行动人名下的股份。

  经核查,本次非公开发行前,公司控股股东、实际控制人黄天火及其一致行动人(黄长远、黄印电、黄秀兰)的持股比例为 51.93%,黄文乐、黄文喜未持有闽发铝业的股份 。本次发行后,黄文乐的持股比例为 7. 18%,黄文喜的持股比例为 5.05%,其与一致行动人合计持有发行人 57. 37%的股份,黄天火仍为发行人的控股股东及实际控制人,本次发行不会导致控制权的变更。

  根据《收购管理办法》第六十三条第二款规定:“有下列情形之一的,相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续:……(三) 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;……”

  经本所律师核查,本次收购前,公司控股股东、实际控制人黄天火及其一致行动人(黄长远、黄印电、黄秀兰)的持股比例为 51.93%,已超过公司已发行股份总数的 50%,本次收购完成后黄天火及其一致行动人 (黄长远、黄印电、黄秀兰、黄文乐、黄文喜) 合计持有公司股份比例为 57. 37%,公司社会公众股的比例仍不低于 25%,本次收购不会导致公司股权分布不具备上市条件。

  根据前述法律规定及本次收购 的事实情况,本所律师认为,本次收购属于《收购管理办法》规定的可以免于向中国证监会提出豁免要约申请的情形。

  综上所述,本所律师认为,黄文乐、黄文喜认购本次非公开发行股份符合《收购管理办法》第六十三条第二款第(三)项规定的可以免于提交豁免要约收购申请的条件。黄文乐、黄文喜可以免于提交豁免要约收购申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。

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